券商评级直接影响投保基金缴纳比例

发布时间:2017-07-22 17:56热度()我要投稿
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导读:上周五,证监会公布2016年券商分类评级结果,95家参评券商中,多达58家券商评级惨遭下调,仅8家获得A A级,比去年

券商评级直接影响投保基金缴纳比例

    评级结果对券商拓展新业务、缴纳投资者保护基金、银行间资金授信等方面都会产生影响。资料图片

    上周五,证监会公布2016年券商分类评级结果,95家参评券商中,多达58家券商评级惨遭下调,仅8家获得A A级,比去年减少19家,这是自2010年证监会首次公开证券公司分类评级以来,A级券商最大幅度的降级。

    不过,业内人士认为,虽然评级下调短期或影响券商的业务收入,但多数事先已有预期,未来券商板块规范发展、严控风险仍为行业监管主要方向。

    合规状况决定得分波动

    7月15日,证监会公布2016年券商分类评级结果,东方、光大、国金、国泰君安、华西、申万宏源、招商、中信建投等8家券商获得A A类评级。广发、国信、海通、华泰、兴业、中信等券商则连降2级,由A A类评级下调至BBB类,长江、东兴等券商由A A类评级下调至B B类,下调3级。下调幅度最大的当属方正证券,由A类评级下调至C类,连降6级。

    根据《证券公司分类监管规定》,券商评级在设定100分为基准分基础上,根据风控、竞争力及合规状况等相应加分或扣分,最后按分数评定级别。券商评价扣分,重点在于违规行为,而像资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标存在一定问题,每项只扣0 .5分。

    有本次评级名列前茅的券商内部人士对南都记者表示,对于大型券商而言,风险管理能力一般能加满分,市场竞争力年度波动不大、得分基本稳定。因此,在该人士看来,决定得分波动的主要因素就是持续合规状况。

    证监会相关负责人就表示,7家公司分类评价结果下降,是公司部分业务环节合规出现问题,相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。

    截至发稿,对于被降低评级目前有何应对的问题,方正证券、海通证券方面尚未对南都记者做出回应。

    兴业证券相关人士表示,会不定期整改完善。但具体细节,还需要联系合规部门了解。

    评级分值体系:“严惩缓奖”

    业内普遍认为,场外配资信息系统违规接入、两融违规操作、新三板业务中的违规行为是本次券商降级的主要原因。

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